SEC, Türünün İlk Davasında ESG Üzerinden BNY Mellon’a Para Cezası Verdi


ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, BNY Mellon’un yatırım danışmanı bölümünü, yönettiği yatırım fonları için çevresel, sosyal ve yönetişim (ESG) yatırım konuları hakkında yanlış beyanda bulunduğu ve bilgi vermediği iddiasıyla 1,5 milyon dolar para cezasına çarptırdı.

Dava, ilk kez SEC yerleşti ESG beyanlarıyla ilgili bir yatırım danışmanıyla ve ajansın finansal firmaların nasıl uygulanabileceğini belirleyen kurallar önermesinden iki gün önce gelir. ESG veya yatırım fonlarına diğer yeşil etiketler. Ajans, giderek artan bir şekilde potansiyel yeşil yıkama arayışında.

SEC, Temmuz 2018’den Eylül 2021’e kadar BNY Mellon Yatırım Danışmanı, belgelerde fonlara yapılan tüm yatırımların ESG kalite incelemesinden geçtiğini, ancak durumun her zaman böyle olmadığını söyledi. SEC, belirli fonlar tarafından tutulan yatırımların yatırım zamanı itibariyle bir ESG kalite inceleme puanına sahip olmadığını söyledi.

SEC icra direktör yardımcısı Sanjay Wadhwa Pazartesi günü yaptığı açıklamada, “BNY Mellon Yatırım Danışmanı’nın, tavsiye ettiği belirli yatırım fonları için yatırım seçim sürecinin bir parçası olarak kullanarak ifşa ettiği ESG kalite incelemesini her zaman gerçekleştirmediğini iddia ediyoruz” dedi.

31 Mart 2022 itibariyle, BNY Mellon Yatırım Danışmanı, 380 milyar dolardan fazla varlığa sahipti. Şirket, sunduğu sürdürülebilir fonların hiçbirinin SEC tarafından hedef alınmadığını söyledi. BNY Mellon fon materyallerini güncelledi ve bu sorunu çözmekten memnun olduğunu söyledi.

SEC’in emrine göre, Ocak 2019 ile Mart 2021 arasında, BNY Mellon Investment Adviser tarafından tavsiye edilen bir yatırım fonu tarafından yapılan 185 yatırımdan 67’sinin yatırım sırasında ESG kalite inceleme puanına sahip olmadığı ve bu puanın yaklaşık dörtte birini oluşturduğu iddia ediliyor. 31 Mart 2021 itibariyle fonun net varlıkları.

Düzenleyici, BNY Mellon Yatırım Danışmanının “politikaları ve prosedürleri benimsemediğini ve uygulamadığını iddia etti. . . prospektüslere ve diğer belgelere gerçek olmayan gerçeklerin dahil edilmesini önlemek için” diyerek uyum personelinin Mart 2020’ye kadar eksik kalite incelemelerinden habersiz olduğunu da sözlerine ekledi.

Dava, geçen yıl ajansın yaptırım bölümünde özel bir yeşil yıkama görev gücü başlattıktan sonra ESG ile ilgili bir dizi SEC yaptırım eyleminde sonuncusu. Nisan ayında, SEC ücretli Brezilyalı madenci Vale, Ocak 2019’da çöküp 270 kişiyi öldürmeden önce bir barajın güvenliği konusunda yatırımcıları yanılttığı iddiasıyla suçlandı. SEC ayrıca ücretli Elektrikli otomobil şirketi Nikola’nın kurucusu Trevor Milton, yanıltıcı açıklamalarda bulundu.

Çarşamba günü SEC’in, bir yatırım fonunun kendisini çevre dostu olarak tanımlamak için hangi dili kullanabileceğini belirleyen yeni kurallar önermesi planlanıyor.


Kaynak : https://worldnewsera.com/news/finance/sec-fines-bny-mellon-over-esg-in-first-case-of-its-kind/

Yorum yapın

SMM Panel PDF Kitap indir